鹏华上证科创板概述来回型绽放式指数
证券投资基金托管契约
基金不绝东谈主：鹏华基金不绝有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
二○二五年二月
鉴于鹏华基金不绝有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限包袱公司，
按照关系法律法例的规则具备担任基金不绝东谈主的履历和才略；
鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照关系
法律法例的规则具备担任基金托管东谈主的履历和才略；
鉴于鹏华基金不绝有限公司拟担任鹏华上证科创板概述来回型绽放式指数证券投资基
金的基金不绝东谈主，中国银行股份有限公司拟担任鹏华上证科创板概述来回型绽放式指数证券
投资基金的基金托管东谈主；
为明确鹏华上证科创板概述来回型绽放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”或“基
金”）基金不绝东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本契约。
一、托管契约当事东谈主
（一）基金不绝东谈主（或简称“不绝东谈主”）
称号：鹏华基金不绝有限公司
住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
法定代表东谈主: 张纳沙
成立时间：1998 年 12 月 22 日
批准树立机关：中国证券监督不绝委员会
批准树立文号：［1998］31 号文
组织阵势：有限包袱公司
注册成本：1.5 亿元东谈主民币
经营鸿沟：发起树立基金、基金不绝及中国证监会批准的其他业务
存续技术：合手续经营
（二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）
称号：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东谈主: 葛海蛟
成立时间：1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
组织阵势：股份有限公司
注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
经营鸿沟： 接收东谈主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴
现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；交易政府债
券；从事同行拆借；提供信用证做事及担保；代理收付款项及代理保障
业务；提供保障箱做事；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；
国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担
保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；交易和代
理交易股票除外的外币有价证券；自营外汇交易；代客外汇交易；外汇
信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信打听、盘考、见证
业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属交易；国外分支机构经营与当
地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或
参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。
存续技术：合手续经营
二、托管契约的依据、宗旨、原则息争释
（一）依据
本契约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券
法》”)、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“《基金法》
”）、
《公开召募证券投资
基金运作不绝办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金托管业务不绝办法》
、《公开
召募证券投资基金信息表示不绝办法》
（以下简称“《信息表示办法》”）、
《证券投资基金信息
表示内容与阵势准则第 7 号〈托管契约的内容与阵势〉》、《公开召募绽放式证券投资基金流
动性风险不绝规则》过火他相关法律法例与《鹏华上证科创板概述来回型绽放式指数证券投
资基金基金合同》（以下简称“
《基金合同》”）签订。
（二）宗旨
签订本契约的宗旨是明确鹏华上证科创板概述来回型绽放式指数证券投资基金基金托
管东谈主和鹏华上证科创板概述来回型绽放式指数证券投资基金基金不绝东谈主之间在基金财产的
撑合手、投资运作、净值筹备、收益分拨、信息表示及相互监督等关系事宜中的职权、义务及
职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。
（三）原则
基金不绝东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、憨厚信用的原则，经协商一致，签订本契约。
（四）解释
除非文义另有所指，本契约的整个术语与《基金合同》的相应术语具有相似含义。
三、基金托管东谈主对基金不绝东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主根据相关法律法例的规则对基金不绝东谈主的下列投资运作进行监督：
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）。为更好地完了投资
方向，本基金可少许投资于国内照章刊行或上市来回的其他非成份股（包含主板、创业板及
其他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、金融债、企业债、公司
债、央行单子、政府支合手机构债、场所政府债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次
级债、可调遣债券、可交换债券过火他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行
进款（包括契约进款、如期进款等）、货币市集器具、同行存单、财富支合手证券、股指期货
以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会关系规则）。
本基金可根据关系法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不绝东谈主在现实安妥要津后，可
以将其纳入投资鸿沟。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）
的比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%，因法律法例的规则而
受拆伙的情形除外。
若是法律法例对该比例要求有变更的，不错变更后的比例为准，本基金的投资比例可作念
相应诊治。
基金不绝东谈主应将拟投资的上证科创板概述指数股票库、债券库等各投资品种的具体鸿沟
实时提供给基金托管东谈主。基金不绝东谈主不错根据实质情况的变化，对各投资品种的具体鸿沟予
以更新和诊治，并实时奉告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资鸿沟对基金的投资进行监
督。
基金的投资组合应罢黜以下拆伙：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金
财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；
（2）本基金投资于褪色原始权益东谈主的种种财富支合手证券的比例，不得跨越基金财富净
值的 10%；
（3）本基金合手有的一皆财富支合手证券，其市值不得跨越基金财富净值的 20%，中国证
监会规则的非凡品种除外；
（4）本基金合手有的褪色（指褪色信用级别）财富支合手证券的比例，不得跨越该财富支
合手证券限制的 10%；
（5）本基金不绝东谈独揽理的且由本托管东谈主托管的一皆基金投资于褪色原始权益东谈主的种种
财富支合手证券，不得跨越其种种财富支合手证券所有这个词限制的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证券。基金合手
有财富支合手证券技术，若是其信用等级下跌、不再合适投资轨范，应在评级讲述发布之日起
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所求教的金额不跨越本基金的总财富，本基
金所求教的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有这个词不得跨越基金财富净值的 15%；因
证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不绝东谈主之外的要素甚至基金不合适
该比例拆伙的，基金不绝东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；
（9）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回
购来回的，可秉承质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保合手一致；
（10）本基金财富总值不跨越基金财富净值的 140%；
（11）若本基金参与股指期货来回，应当顺从下列要求：
a.本基金在职何来回日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金财富净值的
b.本基金在职何来回日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得
跨越基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府
债券）、财富支合手证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
c.本基金在职何来回日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金合手有的股票总
市值的 20%；
d.本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一
来回日基金财富净值的 20%；
e.本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约需交纳的来回保证金后，应当保合手不低于
来回保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（12）本基金投资存托凭证的比例拆伙依照境内上市来回的股票实行，与境内上市来回
的股票合并筹备；
（13）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和，不得跨越基金财富净值的 95%；
（14）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适以下要求：
a.出借证券财富不得跨越基金财富净值的 30%；
b.参与出借业务的单只证券不得跨越基金合手有该证券总量的 30%；
c.最近 6 个月内日均基金财富净值不低于 2 亿元；
d.证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹备；
（15）法律法例及中国证监会规则的其他投资比例拆伙。
除上述第（6）、
（8）
、（9）、
（14）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、
基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性拆伙等基金不绝东谈主之外的要素
甚至基金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金不绝东谈主应当在 10 个来回日内进行诊治；
因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金不绝东谈主之外的要素甚至基金
投资比例不合适上述第（14）项情形时，基金不绝东谈主不得新增出借业务；但中国证监会规则
的非凡情形除外。法律法例另有规则的从其规则。
基金不绝东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的相关约定。在上述技术内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当合适基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。
法律法例或监管部门取消或诊治上述拆伙，如适用于本基金，基金不绝东谈主在现实安妥程
序后，则本基金投资不再受关捆绑果或按诊治后的规则实行。
基金不绝东谈主运用基金财产交易基金不绝东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、实质限定东谈主或者
与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合适基金的投资方向和投资策略，罢黜基金份额合手有东谈主利益优先原则，防护利益
马虎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱实行。关系来回必须预先
得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表示。要紧关联来回应提交基金不绝东谈主董事会审
议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金不绝东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项
进行审查。
法律法例或监管部门取消或诊治上述不容性规则，如适用于本基金，基金不绝东谈主在现实
安妥要津后，则本基金投资不再受关捆绑果或按诊治后的规则实行。
（二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金财富净值
筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、关系
信息表示及基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行复核。
（三）基金托管东谈主在上述第（一）、
（二）款的监督和核查中发现基金不绝东谈主违背上述约
定，应实时辅导基金不绝东谈主，基金不绝东谈主收到辅导后应实时查对阐述并以书面阵势对基金托
管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对辅导事项进行复查。基金不绝东谈主对
基金托管东谈主辅导的违法事项未能在限期内阅兵的，基金托管东谈主应实时向中国证监会讲述。
（四）基金托管东谈主发现基金不绝东谈主的投资指示违背法律法例、本契约的规则，应当断绝
实行，实时辅导基金不绝东谈主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会讲述。基金托管东谈主发
现基金不绝东谈主依据来回要津已经收效的指示违背法律法例、、本契约规则的，应当实时辅导
基金不绝东谈主，并依照法律法例的规则实时向中国证监会讲述。
（五）基金不绝东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规则
时间内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，提供关系数据资
料和轨制等。
四、基金不绝东谈主对基金托管东谈主的业务核查
律法例过火行业监管要求的基础上，基金不绝东谈主有权对基金托管东谈主现实本契约的情况进行必
要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑合手基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户、复核基金不绝东谈主筹备的基金财富净值和基金份额净值、根据基金不绝东谈主指示办
理计帐交收、关系信息表示和监督基金投资运作等行动。
当事理未实行或蔓延实行基金不绝东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背法律法例、
《基
金合同》及本契约相关规则时，应实时以书面阵势奉告基金托管东谈主限期阅兵，基金托管东谈主收
到奉告后应实时查对并以书面阵势对基金不绝东谈主发出回函。在限期内，基金不绝东谈主有权随时
对奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金不绝东谈主奉告的违法事项未能
在限期内阅兵的，基金不绝东谈主应依照法律法例的规则讲述中国证监会。
基金不绝东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在规则时间内回应基金不绝东谈主并改正。
五、基金财产的撑合手
（一）基金财产撑合手的原则
《基
金合同》及本契约另有规则，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。
金财产的完满与零丁。
管东谈主不得寄予第三东谈主托管基金财产。
（二）基金合同收效前召募资金的验资和入账
基金份额合手有东谈主东谈主数合适《基金法》、
《运作办法》等相关规则的，由基金不绝东谈主在法如期限
内礼聘合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报
告，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。
金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。
（三）基金的银行账户的开设和不绝
托管东谈主撑合手和使用。本基金除证券来回所场内来回除外的一切货币相差行为包括但不限于投
资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。
金不绝东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行
本基金业务除外的行为。
（四）基金进行如期进款投资的账户开设和不绝
基金不绝东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基
金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑合手和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更过程
中，基金不绝东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关系贵寓。
（五）基金证券账户过火他投资账户的开设和不绝
算有限包袱公司开设证券账户。
金不绝东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务
除外的行为。
关账户的开设、使用的，若无关系规则，则基金托管东谈主应当比照并顺从上述对于账户开设、
使用的规则。
（六）债券托管专户的开设和不绝
基金合同收效后，基金不绝东谈主负责以基金的口头肯求并取得参预寰球银行间同行拆借市
场的来回履历，并代表基金进行来回；由基金不绝东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续
办理完了之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市
场计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行
银行间债券市集债券和资金的计帐。
（七）证券资金账户的开立和不绝
资金账户，用于办理本基金在证券来回所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金
和来回保证金的收取按照代理证券交易的证券经纪商的规则实行。
户，并按照该营业网点开户的经过和要求，签订关系的契约。证券资金账户与基金托管银行
账户建立第三方存管关系。
（八）基金财产投资的相关有价凭证的撑合手
基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑合手。
基金托管东谈主对其除外机构实质灵验限定的有价凭证不承担包袱。
（九）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的撑合手
基金托管东谈主按照法律法例撑合手由基金不绝东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及
相关凭证。基金不绝东谈主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有规则外，基金不绝东谈主在代表基金签署与基金相关
的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的蓝本，以便基金不绝东谈主和基金托管东谈主至少各合手
有一份蓝本的原件。要紧合同由基金不绝东谈主与基金托管东谈主按规则各自撑合手，保存期限不少于
法律法例的规则。
对于无法取得二份以上的蓝本的，基金不绝东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致
并加盖公章的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。
六、指示的发送、阐述及实行
基金不绝东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。
电子指示包括基金不绝东谈主发送的电子指示（采取深证通金融数据交换平台发送的电子指
令、采取 SWIFT 电子报文发送的电子指示、通过中国银行托管网银发送的电子指示）
、自动
产生的电子指示（基金托管东谈主的全球托管系统根据基金不绝东谈主的授权通过预先设定的业务规
则自动产生的电子指示）。电子指示也曾发出即被视为正当灵验指示，传真纸质指示行为应
急神志备用。基金不绝东谈主通过深证通金融数据交换平台发送的电子指示，基金托管东谈主根据
USER ID 和 APP ID 惟一识别基金不绝东谈主身份，基金不绝东谈主应妥善撑合手 USER ID 和 APP ID，
基金托管东谈主身份识别后对于实行该电子指示变成的任何非基金托管东谈主原因变成的亏欠基金
托管东谈主不承担包袱。
纸质指示是指基金不绝东谈主无法通过以上电子传送渠谈传送到基金托管东谈主全球托管系统
的指示，纸质指示的传送神志为传真、邮件等两边招供的神志。
（一）基金不绝东谈主对发送纸质指示东谈主员的书面授权
不绝东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”）及各个东谈主员的权限鸿沟。基金
不绝东谈主应向基金托管东谈主提供指示发送东谈主员的东谈主名印鉴的预留印鉴样本和署名样本。
东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金不绝东谈主向基金托管东谈主以
传真或电子邮件的阵势发送授权奉告后同期电话奉告基金托管东谈主。授权奉告自基金托管东谈主接
到基金不绝东谈主的电话阐述后于奉告载明的收效时间起收效。奉告载明的收效时间不得早于电
话阐述时间。基金不绝东谈主在尔后 3 个责任日内将授权奉告原件送交基金托管东谈主。
送东谈主员及关系操作主谈主员除外的任何东谈主表示、走漏。
（二）指示的内容
指示是基金不绝东谈主在运作基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨及投资指示。关系
登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算奉告视为基金不绝东谈主向基金托管东谈主发出的指示。
（三）指示的发送、阐述和实行
阐述的神志向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出的指示，基金不绝东谈主不得否定其效能。
但若是基金不绝东谈主已经取销或转换对指示发送东谈主员的授权，况兼基金托管东谈主已收到该奉告，
则对于尔后该指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不绝东谈主不承担包袱。
在其正当的经营权限和来回权限内，并依据关系业务规则发送指示。指示发出后，基金不绝
东谈主应实时通过电话或其他两边招供的神志奉告基金托管东谈主，基金不绝东谈主应确保基金托管东谈主收
到指示。
符等进行口头一致性的查验，对正当合规的指示，基金托管东谈主应在规如期限内实行，不得不
合理延误。
同行市集债券来回成交单经有权东谈主员署名并加盖章章后实时发送给基金托管东谈主。如不需采取
发送来回成交单的阵势，基金不绝东谈主粗莽基金托管东谈主进行书面授权阐述。若是银行间簿记系
统已经生成的来回需要取消或间隔，基金不绝东谈主需书面奉告基金托管东谈主。
指示传输不足时未能留出实足的实行时间，甚至指示未能实时实行所变成的亏欠由基金不绝
东谈主承担。
（四）基金不绝东谈主发送极度指示的情形和处理要津
基金不绝东谈主发送极度指示的情形主要包括：指示要素极度、无投资行动的指示、预留印
鉴极度等情形。
基金托管东谈主发现基金不绝东谈主的指示极度时，有权断绝实行，并实时奉告基金不绝东谈主改正。
对基金不绝东谈主更正并再行发送后的指示经基金托管东谈主查对阐述后方能实行。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实行指示的情形和处理要津
基金托管东谈主发现基金不绝东谈主的指示违背法律法例规则或者《基金合同》约定，应当视情
况暂缓实行或不予实行，并实时奉告基金不绝东谈主要求其变更或取销关系指示，若基金不绝东谈主
在基金托管东谈主发出上述奉告后仍未变更或取销关系指示，基金托管东谈主应当断绝实行，并向中
国证监会讲述。
基金不绝东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金的银行进款账户有实足的资金余额，
确保基金的证券账户有实足的证券余额。对超头寸的指示，以及跨越证券账户证券余额的指
令，基金托管东谈主可不予实行，但应实时奉告基金不绝东谈主，由此变成的亏欠，由基金不绝东谈主承
担。
（六）基金托管东谈主未按照基金不绝东谈主指示实行的处理方法
基金托管东谈主因未正确乎行基金不绝东谈主正当合规的指示，甚至本基金的利益受到挫伤，基
金托管东谈主容许担相应的包袱。除此之外，基金托管东谈主对实行基金不绝东谈主的正当合规指示对基
金变成的亏欠不承担任何包袱。
（七）被授权东谈主员及授权权限的变更
基金不绝东谈主若对授权奉告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改，
及/或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日奉告基金托管东谈主；修改授权奉告的文献应由基
金不绝东谈主加盖公章并由法定代表东谈主或其授权署名东谈主签署，若由授权署名东谈主签署，还应附上法
定代表东谈主的授权书。基金不绝东谈主对授权奉告的修改应当以传真或电子邮件的阵势发送给基金
托管东谈主，同期电话奉告基金托管东谈主。基金不绝东谈主对授权奉告的内容的修改自基金托管东谈主电话
阐述后于奉告载明的收效时间起收效。奉告载明的收效时间不得早于电话阐述时间。基金管
理东谈主在尔后 3 个责任日内将对授权奉告修改的文献原件送交基金托管东谈主。
七、来回及计帐交收安排
（一）基金不绝东谈主负责采用代理本基金证券、期货交易的证券、期货经纪机构。
基金不绝东谈主应制定采用代理证券交易的证券经纪机构的轨范和要津。基金不绝东谈主根据相
关轨范进行历练后详情证券经纪机构的采用。基金不绝东谈主应代表基金与被采用的证券经纪机
构签订证券经纪合同或其他约定的阵势。基金不绝东谈主、基金托管东谈主和证券经纪机构可就本基
金参与证券来回的具体事项另行签订契约，明确三方在本基金参与场内证券交易中的种种证
券来回、证券交收及关系资金交收过程中的职责和义务。基金不绝东谈主应实时将基金佣金费率
等基本信息以及变更情况实时以书面阵势奉告基金托管东谈主，并在法定信息表示公告中表示相
关内容。
基金不绝东谈主负责采用代理本基金期货来回的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同，
其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关系规则实行，若无明确规则的，可参摄影关证券
交易、证券经纪机构采用的规则实行。
（二）基金计帐交收
理本基金进行结算，并承担由证券经纪机构原因变成的往往结算、交收业务无法完成的包袱。
基金不绝东谈主、基金托管东谈主以及被采用的证券经纪机构应根据相关法律法例及关系业务规
则，签订证券经纪做事契约，用以具体明确三方在证券来回资金结算业务中的包袱。证券经
纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券来回及非来回触及的证券资金结算业务，并承担
由证券经纪机构原因变成的往往结算、交收业务无法完成的包袱。本基金投资于证券发生的
整个场应酬易的资金计帐交收，由基金托管东谈主负责办理。对基金不绝东谈主的资金划拨指示，基
金托管东谈主在复核无误后应在规如期限内实行不得分歧理延误。若是因为基金不绝东谈主违背法律
法例的规则进行证券投资或违背两边签订的契约变成基金投资计帐清苦和风险的，基金托管
东谈主发现后应立即奉告基金不绝东谈主，由基金不绝东谈主负责不绝，由此给基金变成的亏欠由基金管
理东谈主承担。场外资金对外投资划款由基金托管东谈主凭基金不绝东谈主合适本托管契约约定的灵验资
金划拨指示进行资金划拨；场外投成本金及收益的划回，由基金不绝东谈主负责勾通关系资金划
拨回资金托管账户事宜。本基金投资于期货发生的资金交割计帐由基金不绝东谈主采纳的期货经
纪公司负责办理，基金托管东谈主对由于期货来回所期货保证金轨制和计帐交割的需要而存放在
期货经纪公司的资金不利用撑合手职责和交收职责，基金不绝东谈主应在期货经纪契约或其它契约
中约定由采纳的期货经纪公司承担资金安全撑合手包袱和交收包袱。
任方承担相应的包袱。基金不绝东谈主同意在发生以上情形时，基金托管东谈主应按照中国证券登记
结算有限包袱公司的相关规则办理。
或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金不绝东谈主
发送的划款指示，并实时奉告基金不绝东谈主，由此变成的亏欠，由基金不绝东谈主负责抵偿。基金
不绝东谈主在发送划款指示时应充分洽商基金托管东谈主的划款处理时间。对于要求本日到账的指示，
应在本日 15:00 前发送；对于要求本日某一时点到账，则指示需提前 2 个责任小时发送，并
保证关系付款要求已经具备。对于新股申购网下公开垦行业务，基金不绝东谈主应在网下申购缴
款日(T 日)的前一责任日放工前将新股申购指示发送给基金托管东谈主，指示发送时间最迟不应
晚于 T 日上昼 10：00 时。
因基金不绝东谈主指示传输不足时，甚至资金未能实时划入中国证券登记结算有限包袱公司
所变成的亏欠由基金不绝东谈主承担。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金不绝东谈主
合适法律法例、《基金合同》、基金托管契约的指示不得分歧理拖延或断绝实行。
（三）资金、证券账目和来回记载查对
基金不绝东谈主和基金托管东谈主粗莽本基金的资金、证券账目、期货账目及来回记载按日进行
查对，确保两边账目相符。若基金不绝东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边应积极查找原因并
阅兵。
（四）申购、赎回的资金计帐
理，基金不绝东谈主应实时奉告基金托管东谈主上述业务的开办时间。
阵势、神志、要津、对价、用度、收款或付款等各方面相互配合，积极现实各自的义务，保
证基金的申购、赎回责任大致顺利进行。
价的计帐交收适用关系业务规则和参与各方关系契约等相关规则。如遇非凡情况，两边协商
处理。
若是登记结算机构关系的结算交收业务规则发生变更，则按最新规则办理。基金不绝东谈主
和基金托管东谈主也可经协商一致后，在法律法例规则和《基金合同》约定的鸿沟内，采取其他
可行的交收神志。
八、基金财富净值筹备和司帐核算
（一）基金财富净值的筹备和复核
财富净值除以筹备日该基金份额总和后的价值。
同》的规则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、
《证券投资基金司帐核算业务指
引》过火他法律法例的规则。基金财富净值和基金份额净值由基金不绝东谈主负责筹备，基金托
管东谈主复核。基金不绝东谈主应于每个估值日拆伙后筹备得出当日的该基金份额净值，并以两边约
定的神志发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主粗莽净值筹备成果进行复核，并以两边约定的神志
将复核成果传送给基金不绝东谈主，由基金不绝东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金
司帐账宗旨查对同期进行。
基金不绝东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
及关系法律法例的规则或者未能充分堤防基金份额合手有东谈主利益时，两边应实时进行协商和
阅兵。
值估值极度。当基金份额净值出现极度时，基金不绝东谈主应当立即给予阅兵，并采取合理的措
施防护亏欠进一步扩大；当计价极度达到基金份额净值的 0.25%时，基金不绝东谈主应当奉告基
金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价极度达到基金份额净值的 0.5%时，基金不绝东谈主应当
奉告基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述
内容另有规则的，按其规则处理。
有东谈主的实质亏欠，基金不绝东谈主粗莽此承担包袱。若基金托管东谈主筹备的净值数据正确，则基
金托管东谈主对该亏欠不承担包袱；若基金托管东谈主筹备的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也
容许担部分未正确现实复核义务的包袱。若是上述极度变成了基金财产或基金份额合手有东谈主
的不妥得利，且基金不绝东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿包袱，则基金不绝东谈主应负责向
不妥得利之主体观念返还不妥得利。若是返还金额不足以弥补基金不绝东谈主和基金托管东谈主已
承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。
经纪机构以及进款银行品级三方机构发送的数据极度，或由于国度司帐战略变更、市集规
则变更等非基金不绝东谈主与基金托管东谈主的原因，基金不绝东谈主和基金托管东谈主固然已经采取必要、
安妥、合理的方法进行查验，然而未能发现该极度或因上述原因无法实时更正而变成的基
金财富净值筹备极度，基金不绝东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金不绝东谈主、基金托管
东谈主应当积极采取必要的方法责怪或排斥由此变成的影响。
达成一致，基金不绝东谈主不错按照其对基金份额净值的筹备成果对外给予公布，基金托管东谈主
不错将关系情况报中国证监会备案。基金托管东谈主不承担基金不绝东谈主未秉承基金托管东谈主的复
核意见进行信息表示的包袱。
（二）基金司帐核算
基金不绝东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的褪色记账方法领会
计处理原则，分别零丁时树立、登记和撑合手基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行
查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管
理东谈主的处理方法为准。
基金不绝东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务宗旨进行查对。如发现有在不符，双
方应实时查明原因并阅兵。
基金财务报表由基金不绝东谈主和基金托管东谈主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每
月晦了后 5 个责任日内完成；
《基金合同》收效后，招募评释书的信息发生要紧变更的，基
金不绝东谈主应当在三个责任日内，更新招募评释书并登载在规则网站上。招募评释书其他信
息发生变更的，基金不绝东谈主至少每年更新一次；基金家具贵寓选录的信息发生要紧变更的，
基金不绝东谈主应当在三个责任日内，更新基金家具贵寓选录并登载在规则网站及基金销售机
构网站或营业网点。基金家具贵寓选录其他信息发生变更的，基金不绝东谈主至少每年更新一
次。基金间隔运作的，基金不绝东谈主不再更新招募评释书和基金家具贵寓选录。基金不绝东谈主
应当在年度拆伙之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载在规则网站上，
并将年度讲述辅导性公告登载在规则报刊上。基金不绝东谈主应当在上半年拆伙之日起两个月
内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登载在规则网站上，并将中期讲述辅导性公告登
载在规则报刊上。基金不绝东谈主应当在季度拆伙之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度报
告，将季度讲述登载在规则网站上，并将季度讲述辅导性公告登载在规则报刊上。
《基金合
同》收效不足两个月的，基金不绝东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。
基金不绝东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在
收到后应实时进行复核，并将复核成果书面奉告基金不绝东谈主；基金不绝东谈主应留足充分的时
间，便于基金托管东谈主复核关系报表及讲述。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存
在不符时，基金不绝东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务
处理神志为准；若两边无法达成一致以基金不绝东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托
管东谈主在基金不绝东谈主提供的讲述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的
复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。若是基金不绝东谈主与基金托管东谈主不成于应
当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金不绝东谈主有权按照其编制的报表对外发布公
告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。
九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的依据
益的孰低数。
（二）基金收益分拨的时间和要津
金托管东谈主应于收到收益分拨决策后完成对收益分拨决策的复核，复核通事后基金不绝东谈主应
当将收益分拨决策实时公告；若是基金不绝东谈主与基金托管东谈主不成于收益分拨日之前就收益
分拨决策达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨决策及关系情况的评释提交中国证监会
备案并书面奉告基金不绝东谈主，在上述文献提交完了之日起基金不绝东谈主有职权对外公告其拟
订的收益分拨决策，且基金托管东谈主有义务协助基金不绝东谈主实施该收益分拨决策，但有凭证
解说该决策违背法律法例及《基金合同》的除外。
披发日将分成资金划入基金不绝东谈主指定账户。
十、基金信息表示
（一）守秘义务
除按照法律法例中对于基金信息表示的相关规则进行表示除外，基金不绝东谈主和基金托管
东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应坚守守秘的义务。基金不绝东谈主与基
金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法例规则之外，不得在其公开表示之前，先行对任何第
三方表示。然而，如下情况不应视为基金不绝东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：
构的号令、决定所作念出的信息表示或公开；
（二）基金不绝东谈主和基金托管东谈主在信息表示中的职责和信息表示要津
《基金合同》、
《信息表示办法》的规
定各自承担相应的信息表示职责。
告、基金家具贵寓选录、基金净值信息过火他必要的公告文献，由基金不绝东谈主和基金托管东谈主
按摄影关法律法例的规则给予公布。
师事务所审计。
不错根据需要在其他环球弁言表示信息，然而其他环球弁言不得早于规则弁言和基金上市交
易的证券来回所网站表示信息，况兼在不同弁言上表示褪色信息的内容应当一致。
照章必须表示的信息发布后，基金不绝东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例规则将信
息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、复制。
基金不绝东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统长入致。
息），基金不绝东谈主应实时向中国证监会讲述，并与基金托管东谈主协商采取补助方法。不可抗力
等情形清除后，基金不绝东谈主和基金托管东谈主应实时归附办理信息表示。
（三）基金托管东谈主讲述
基金托管东谈主应按《基金法》、
《运作办法》、
《信息表示办法》和其他相关法律法例的规则
于每个上半年度拆伙后两个月内、每个司帐年度拆伙后三个月内在基金中期讲述及年度讲述
均分别出具托管东谈主讲述。
十一、基金用度
（一）基金不绝东谈主的不绝费
在每每情况下，基金不绝费按前一日基金财富净值的0.15%年费率计提。筹备方法如下：
H＝E×0.15%÷夙昔天数
H为逐日应计提的基金不绝费
E为前一日基金财富净值
基金不绝费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不绝东谈主查对一致的财务数据，
自动在次月前5个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不绝东谈主无需再出具资
金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至无法支付的，支付日历顺延。
（二）基金托管东谈主的托管费
在每每情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.05%年费率计提。筹备方法如下：
H=E×0.05%÷夙昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金不绝东谈主查对一致的财务数据，
自动在次月前 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不绝东谈主无需再出具资
金划拨指示。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至无法支付的，支付日历顺延。
（三）从基金财产中列支基金不绝东谈主的不绝费、基金托管东谈主的托管费之外的其他基金
用度，应当依据相关法律法例、
《基金合同》的规则实行。
（四）对于违背法律法例、
《基金合同》
、本契约过火他相关规则（包括基金用度的计提
方法、计提轨范、支付神志等）的基金用度，不得从任何基金财产中列支。
（五）本基金支付给基金不绝东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用
中国税务机关的关系规则。
十二、基金份额合手有东谈主名册的撑合手
基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手
有东谈主名册由基金登记机构根据基金不绝东谈主的指示编制和撑合手，基金不绝东谈主和基金托管东谈主应
分别撑合手基金份额合手有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有规则或有
权机关另有要求的除外。如不成妥善撑合手，则按关系法例承担包袱。
在基金托管东谈主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金不绝东谈主应将相关贵寓送交基金托
管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完满性。基金托管东谈主不得将
所撑合手的基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。
十三、基金相关文献档案的保存
（一）基金不绝东谈主应保存基金财产不绝业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵寓，
基金托管东谈主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关系贵寓，保存期限不少于
法律法例规则的期限。
（二）基金不绝东谈主和基金托管东谈主应按本契约第十条的约定对各自卫存的文献和档案现实
守秘义务。
十四、基金托管东谈主和基金不绝东谈主的更换
（一）基金不绝东谈主职责间隔后，仍应妥善撑合手基金不绝业务贵寓，并与新任基金不绝东谈主
或临时基金不绝东谈主实时办理基金不绝业务的交代手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新
任基金不绝东谈主或临时基金不绝东谈主查对基金财富总值和净值。
（二）基金托管东谈主职责间隔后，仍应妥善撑合手基金财产和基金托管业务贵寓，并与新任
基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办理基金财产和基金托管业务的交代手续。基金不绝东谈主应
给予积极配合，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主查对基金财富总值和净值。
（三）其他事宜见《基金合同》的关系约定。
十五、不容行动
（一）《基金法》第二十条、第三十八条不容的行动。
（二）《基金法》第七十三条不容的投资或行为。
（三）除根据基金不绝东谈主的指示或《基金合同》、本契约另有规则外，基金托管东谈主不得
动用或责罚基金财产。
（四）基金不绝东谈主、基金托管东谈主的高等不绝东谈主员和其他从业东谈主员不得相互兼职。
（五）法律法例、《基金合同》和本契约不容的其他行动。
法律法例或监管部门取消或诊治上述拆伙的，本基金从其规则。
十六、托管契约的变更、间隔与基金财产的计帐
（一）托管契约的变更
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与
《基金合同》的规则有任何马虎。
（二）托管契约的间隔
发生以下情况，本托管契约应当间隔：
（三）基金财产的计帐
基金不绝东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法例的规则对本基金的财产进
行计帐。
十七、讲错包袱和包袱辞别
（一）本契约当事东谈主不现实本契约或现实本契约不合适约定的，应当承担讲错包袱。
（二）因本契约当事东谈主讲错给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成挫伤的，应当分别对各
自的行动照章承担抵偿包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成挫伤的，应当
承担连带抵偿包袱。对亏欠的抵偿，仅限于顺利亏欠。然而发生下列情况，当事东谈主免责：
为而变成的亏欠等；
的亏欠等；
他机构负责计帐交收的基金财富过火收益不承担任何包袱；
不绝东谈主、基金托管东谈主舛错变成的只怕事故。
（三）一方当事东谈主违背本契约，给另一方当事东谈主变成亏欠的，容许担抵偿包袱。
（四）因不可抗力不成现实本契约的，根据不可抗力的影响，讲错方部分或一皆免除责
任，但法律另有规则的除外。当事东谈主徘徊现实后发生不可抗力的，不成免除包袱。
（五）当事东谈主一方讲错，另一方在职责鸿沟内有义务实时采取必要的方法，奋发防护损
失的扩大。
（六）讲错行动虽已发生，但本契约大致连接现实的，在最大限定地保护基金份额合手有
东谈主利益的前提下，基金不绝东谈主和基金托管东谈主应当连接现实本契约。
（七）为明确包袱，在不影响本契约本条其他规则的大批适用性的前提下，基金不绝东谈主
和基金托管东谈主对由于如下行动变成的亏欠的包袱承担问题，明确如下：
东谈主承担，即使该东谈主员下达指示并莫得得回基金不绝东谈主的实质授权（举例基金不绝东谈主在取销或
变更授权权限后未能实时奉告基金托管东谈主）；
导致基金托管东谈主实行了应当无效的指示，基金不绝东谈主与基金托管东谈主应根据各自舛错进度承担
包袱；
间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由该基金托管东谈主承担；
后同意基金不绝东谈主的筹备成果，则基金托管东谈主也容许担未正确现实复核义务的相应包袱；
管东谈主复核后同意基金不绝东谈主的筹备成果，则基金托管东谈主也容许担未正确现实复核义务的相应
包袱；
公司的业务规则实时计帐的，由包袱方承担由此给基金财产、基金份额合手有东谈主及受挫伤方造
成的顺利亏欠，若由于两边原因导致本基金不成依据中国证券登记结算有限包袱公司的业务
规则实时计帐的，两边应按照各自的舛错进度对变成的顺利亏欠合理分管包袱；
交收完成后资金余额方可用于新股申购。若是因此资金不足变成新股申购失败或者新股申购
不足，基金托管东谈主不承担相应包袱。如基金份额合手有东谈主因此提倡抵偿要求，关系法律包袱和
亏欠由基金不绝东谈主承担。
十八、适用法律与争议不绝神志
（一）本契约受中国法律（为本契约之宗旨，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区
和台湾地区法律）统率。
（二）两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友好协商
未能不绝的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的
仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有抵制力。除
非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。
（三）争议处理技术，本契约当事东谈主应坚守各自的职责，连接赤诚、辛苦、尽职地现实
本契约和基金合同规则的义务，堤防基金份额合手有东谈主的正当权益。
十九、托管契约的效能
（一）基金不绝东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经
托管契约两边当事东谈主的法定代表东谈主或授权署名东谈主署名并加盖公章，契约当事东谈主两边根据中国
证监会的意见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为认真文本。
（二）本契约自两边签署之日起成立，自基金合同收效之日起收效。本契约的灵验期自
其收效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。
（三）本契约自收效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律抵制力。
（四）本契约蓝本一式三份，契约两边各执一份，上报相关监管机构一份，每份具有同
等法律效能。
二十、托管契约的签订
见签署页。
（以下无正文）
